【47张罚单！#开年首月证券公司被监管频繁“点名”#，严监管态势持续！】今年1月份，证券公司及从业人员被监管频繁“点名”。其中，涉及券商投行业务的罚单不在少数。多家券商因投行业务违规收到罚单，包括平安证券、招商证券、东吴证券等。
1月24日，广东证监局一连发布三份监管函，对平安证券股份有限公司及两名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。此次监管措施直指2020年撤回的科创板IPO项目——昆腾微电子股份有限公司项目。招商证券也因担任已撤回IPO申请的深圳市飞速创新技术股份有限公司（以下简称“飞速创新”）项目保荐机构而受到处罚。今年年初，东吴证券因为在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票项目中的未勤勉尽责行为，收到了证监会开出的2025年“1号”罚单。根据行政处罚决定书，东吴证券在为国美通讯、紫鑫药业提供保荐承销服务的过程中，未能履行应有的谨慎核查义务，导致出具的《发行保荐书》及其他相关文件中存在虚假记载。
根据公开信息统计，2025年1月，证监会及其派出机构、证券交易所、证券业协会等对证券公司、分支机构及从业人员开出各类监管处罚措施函件共计47张，同比增加约42%，涉及20家证券公司及分支机构、38名从业人员。从处罚对象看，涉及16家证券公司（含投行子公司）、5家证券公司分支机构。
