2025-03-08
【47张罚单!#开年首月证券公司被监管频繁“点名”#,严监管态势持续
【47张罚单!#开年首月证券公司被监管频繁“点名”#,严监管态势持续!】今年1月份,证券公司及从业人员被监管频繁“点名”。其中,涉及券商投行业务的罚单不在少数。多家券商因投行业务违规收到罚单,包括平安证券、招商证券、东吴证券等。 1月24日,广东证监局一连发布三份监管函,对平安证券股份有限公司及两名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。此次监管措施直指2020年撤回的科创板IPO项目——昆腾微电子股份有限公司项目。招商证券也因担任已撤回IPO申请的深圳市飞速创新技术股份有限公司(以下简称“飞...
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